Вопросы компетенции Наблюдательного совета

Руководство:

  • определение стратегических целей и направлений развития;
  • осуществление мониторинга эффективности системы корпоративного управления и обеспечение ее развития;
  • развитие системы управления талантами и формирование кадрового резерва органов управления;
  • формирование политики в области мотивации и вознаграждения ключевых сотрудников Банка.

Контроль:

  • осуществление контроля деятельности исполнительных органов, в том числе ее соответствия утверждённой Стратегии развития;
  • определение основных принципов и подходов к организации системы управления рисками и внутреннего контроля.

Коммуникация:

  • обеспечение прозрачности деятельности Банка путем формирования Информационной политики, своевременного и полного раскрытия информации, коммуникаций с заинтересованными сторонами.
Компетенция Наблюдательного совета

Наблюдательный совет осуществляет общее руководство деятельностью Банка, за исключением решения вопросов, отнесенных действующим законодательством и Уставом Банка к компетенции общего собрания акционеров Банка.

К компетенции Наблюдательного совета относятся следующие вопросы:

  1. определение приоритетных направлений деятельности Банка, утверждение Стратегии развития Банка;
  2. созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров, за исключением случаев, когда правом созыва и проведения Общего собрания акционеров наделяются органы и лица в соответствии с федеральным законом;
  3. утверждение повестки дня Общего собрания акционеров;
  4. определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Наблюдательного совета Банка в соответствии с федеральным законом и связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров;
  5. утверждение годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности Банка;
  6. увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных акций за счет имущества Банка в пределах количества объявленных акций, установленных настоящим Уставом;
  7. увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных акций посредством открытой подписки в пределах количества объявленных акций, если количество дополнительно размещаемых акций составляет не более 25 процентов ранее размещенных Банком обыкновенных акций;
  8. размещение дополнительных акций, в которые конвертируются размещенные Банком привилегированные акции определенного типа, конвертируемые в обыкновенные акции или привилегированные акции иных типов, если такое размещение не связано с увеличением уставного капитала Банка;
  9. размещение облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральным законом, за исключением акций;
  10. размещение посредством открытой подписки облигаций, конвертируемых в обыкновенные акции, и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в обыкновенные акции, составляющие не более 25 процентов ранее размещенных Банком обыкновенных акций;
  11. приобретение размещенных Банком акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральным законом;
  12. избрание Президента, Председателя Правления Банка и досрочное прекращение его полномочий;
  13. образование Правления Банка, избрание членов Правления, назначение заместителей Председателя Правления, включая первых заместителей, из числа кандидатов, предложенных Президентом, Председателем Правления Банка, и досрочное прекращение их полномочий;
  14. рекомендации по размеру дивиденда по акциям и в части установления даты, на которую определяются лица, имеющие право на получение дивидендов;
  15. утверждение внутренних документов Банка, включая Положение о системе внутреннего контроля, Положение о Службе внутреннего аудита, Положение о корпоративном секретаре, Кодекс корпоративного управления, Кодекс этики, Положение о дивидендной политике, Положение о резервном фонде, средствах на выплату дивидендов и нераспределенной прибыли, а также других внутренних документов Банка, утверждение которых отнесено к компетенции Наблюдательного совета законодательством, Уставом Банка либо Положением о Наблюдательном совете Банка;
  16. открытие филиалов и представительств Банка и их закрытие;
  17. принятие решений о согласии на совершение или о последующем одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных федеральным законом;
  18. принятие решений о согласии на совершение или о последующем одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных федеральным законом;
  19. определение порядка совершения сделок со связанными лицами;
  20. утверждение регистратора Банка и условий договора с ним, а также принятие решения о расторжении договора с ним;
  21. принятие решений об обязанностях членов Наблюдательного совета; образование комитетов Наблюдательного совета Банка по отдельным вопросам деятельности Банка, утверждение положений о комитетах Наблюдательного совета; назначение председателей и членов комитетов и прекращение их полномочий, заслушивание отчетов председателей комитетов Наблюдательного совета о деятельности возглавляемых ими комитетов; проведение оценки собственной работы и предоставление ее результатов Общему собранию акционеров Банка;
  22. назначение на должность руководителя Службы внутреннего аудита Банка, утверждение годового плана работы Службы внутреннего аудита Банка, рассмотрение отчетов Службы внутреннего аудита о выполнении плана работы и результатах проверок Банка, проведение оценки на основе отчетов Службы внутреннего аудита соблюдения исполнительными органами Банка стратегий и порядков, утвержденных Наблюдательным советом Банка;
  23. утверждение стратегии управления рисками и капиталом Банка, в том числе в части обеспечения достаточности собственного капитала и ликвидности на покрытие рисков как в целом по Банку, так и по отдельным направлениям его деятельности, а также утверждение порядка управления наиболее значимыми рисками и контроль за реализацией указанного порядка;
  24. утверждение порядка применения банковских методик управления рисками и моделей количественной оценки рисков;
  25. утверждение порядка предотвращения конфликтов интересов, плана восстановления финансовой устойчивости в случае существенного ухудшения финансового состояния Банка, плана действий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановление деятельности Банка в случае возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций;
  26. периодическое заслушивание отчетов Президента, Председателя Правления Банка о деятельности Банка. Порядок представления отчетов Президента, Председателя Правления Банка о деятельности Банка определяется Наблюдательным советом;
  27. утверждение условий договоров между Банком и Президентом, Председателем Правления, членами Правления Банка, в том числе определение размеров выплачиваемых им вознаграждений и компенсаций, а также утверждение кадровой политики Банка и политики в области оплаты труда работников Банка;
  28. назначение на должность корпоративного секретаря Банка и освобождение его от занимаемой должности, осуществление контроля за практикой корпоративного управления в Банке;
  29. определение размера оплаты услуг аудиторской организации;
  30. обращение с заявлением о листинге акций Банка и (или) эмиссионных ценных бумаг Банка, конвертируемых в акции Банка;
  31. иные вопросы, предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящим Уставом.